對貿(mào)易進行投資，特別是對外進行貿(mào)易投資，一般需要對貿(mào)易環(huán)境進行評價。如何對貿(mào)易環(huán)境進行評價，是一個值得認真探討的重要課題，需要解決三個方面的問題：

①貿(mào)易環(huán)境因素眾多，選擇什么指標進行評價?有國內(nèi)學(xué)者主張用國民待遇程度、市場開放程度、市場規(guī)范程度和社會誠信程度等指標，認為這些環(huán)境因素尤為重要。但也有人認為這些指標太少，不能充分反映環(huán)境因素。

②所選指標如何量化?比如，如何將社會誠信程度加以量化，需要研究。

③如何建立具有國際可比性的綜合評價指標體系，更是有待深入探討。這里，對國內(nèi)外學(xué)者采用的一些方法加以簡要介紹，以供借鑒。

冷熱對比分析法也稱冷熱對比法，是美國學(xué)者伊西阿·利特法克和彼得·班廷于1968年在《國際商業(yè)安排的概念構(gòu)架》論文中提出的一種方法。他們根據(jù)美國250家企業(yè)的海外投資資料，將各國商業(yè)環(huán)境因素歸納為7大基本因素59個子因素，并評估了100個國家的投資環(huán)境。其基本方法是：

①確定影響貿(mào)易環(huán)境質(zhì)量的諸因素，美國學(xué)者利特法克和班廷當(dāng)時選擇的基本因素是政治穩(wěn)定性、市場機會、經(jīng)濟發(fā)展與成就、文化一元化、法令障礙、地理文化差異，并將這幾大因素細分為59個子因素。

②對所評價市場(國家或地區(qū))的各種環(huán)境因素進行冷熱評價，u201c熱u201d用u201c大u201d表示，u201c冷u201d用u201c小u201d表示，u201c不冷不熱u201d用u201c中u201d表示。

③綜合評價。u201c熱u201d因素多的市場(國家或地區(qū))，貿(mào)易環(huán)境優(yōu)越；u201c冷u201d因素多的市場，貿(mào)易環(huán)境差；u201c不冷不熱u201d因素多的市場，貿(mào)易環(huán)境居中。

美國學(xué)者利特法克和班廷還結(jié)合環(huán)境評估，對美國250家企業(yè)在100個國家的投資進入模式的分布情況作了分析，結(jié)果是：在一般u201c熱u201d類國家，出口進入占47．2％，通過在當(dāng)?shù)赝顿Y建廠進入的占28．5％，技術(shù)許可貿(mào)易和混合模式占24．3％；在一般u201c冷u201d類國家，出口進人的占82．5％，投資辦廠進入的只占2．9％，技術(shù)許可貿(mào)易和混合模式占14．5％；中間類型國家的進入模式則在上述兩者之間。總的結(jié)論是，隨著目標市場由u201c熱u201d變u201c冷u201d，企業(yè)越來越多地采用出口進人模式。

等級評分法是美國學(xué)者經(jīng)濟學(xué)家羅伯特·斯托伯在1969年提出來的。這種方法的具體做法大致可以分為三步：

①將直接影響貿(mào)易投資環(huán)境的因素分為若干個大項，并確定各大項的評分標準，各大項的標準分之和為100分。

②在每個大項中確定不同的等級和評分標準，如對u201c當(dāng)?shù)刭Y金的可供性u201d，可以確定為u201c可充分供給u201d、u201c可以部分滿足u201d、u201c有條件地部分滿足u201d和u201c不能滿足u201d四個等級，并根據(jù)該大項的評分標準分別賦予不同的評分。

③對照環(huán)境因素及等級，對被評價市場(國家或地區(qū))進行評分、匯總，得分越高，表示其貿(mào)易環(huán)境質(zhì)量越好，越低則表示貿(mào)易環(huán)境質(zhì)量越差。

等級評分方法的優(yōu)點是：評估內(nèi)容具體，評估指標可數(shù)量化，操作簡便易行。但也存在一定的不足，主要是等級評分帶有主觀性，難以如實地反映環(huán)境對貿(mào)易投資的影響程度。

多因素加權(quán)分析是美國學(xué)者威廉·戴姆詹在1972年提出的一種方法，實際上是等級評分方法的演進。該方法的基本做法可以分為3步：

①確定影響企業(yè)經(jīng)營環(huán)境的因素，并按照各種環(huán)境因素的重要程度排序，分別給出相應(yīng)的權(quán)數(shù)；

②根據(jù)各環(huán)境因素對企業(yè)經(jīng)營的影響程度進行等級評分，每個環(huán)境因素的評分范圍都是0～100，0為完全不利，100為完全有利。

③將各因素的評分乘以相應(yīng)的權(quán)數(shù)，并進行加總、分類。一般可以按照總分的高低，將可選的目標市場(國家或地區(qū))分為5類：經(jīng)營環(huán)境最佳市場，80～100分；經(jīng)營環(huán)境較好市場，65～79分；經(jīng)營環(huán)境一般市場，50～64分；經(jīng)營環(huán)境較差市場，30～49分；經(jīng)營環(huán)境惡劣市場，0～29。

這種方法是根據(jù)障礙貿(mào)易的潛在因素的多寡及其障礙程度來評價貿(mào)易環(huán)境的優(yōu)劣，是一種以定性分析為主的評價方法。其基本做法是：

①列出障礙貿(mào)易投資的主要因素，如政治局勢障礙、經(jīng)濟體制障礙、資金融通障礙、社會誠信障礙等；

②針對所研究的市場(國家或地區(qū))，對所列出的障礙因素障礙程度大小，一一進行評價；

③對不同市場(國家或地區(qū))的環(huán)境障礙進行綜合評價，從中選擇環(huán)境障礙小的市場供決策者參考。

聚類分析也稱群分析、點分析，是研究分類的一種多元統(tǒng)計方法。其基本思想是我們所研究的樣品或指標之間存在程度不同的相似性(親疏關(guān)系u2014u2014以樣品問的距離衡量)，于是根據(jù)一批樣品的多個觀測指標，具體找出一些能夠度量樣品或指標之間相似程度的統(tǒng)計量。以這些統(tǒng)計量為劃分類型的依據(jù)，把一些相似程度較大的樣品(或指標)聚合為一類，把另外一些彼此之間相似程度較大的樣品(或指標)又聚合為另一類，直到所有的樣品(或指標)聚合完畢，這就是分類。

在聚類分析中，通常我們根據(jù)分類對象的不同分為Q型聚類分析和R型聚類分析兩大類。R型聚類分析是對變量進行分類處理，Q型聚類是對樣本進行分類處理。

R型聚類分析的主要作用是：

①不但可以了解個別變量之間的關(guān)系的親疏程度，而且可以了解各個變量組合之間的親疏程度；

②根據(jù)變量的分類結(jié)果以及它們之間的關(guān)系，可以選擇主要變量進行回歸分析或Q型聚類分析。

Q型聚類分析的優(yōu)點是：

①可以綜合利用多個變量的信息對樣本進行分類；

②分類結(jié)果是直觀的，聚類譜系圖非常清楚地表現(xiàn)其數(shù)值分類結(jié)果；

③聚類分析所得到的結(jié)果比傳統(tǒng)分類方法更細致、全面、合理。

為了進行聚類分析，首先我們要定義樣品間的距離。常見的距離有：絕對值距離、歐氏距離、明科夫斯基距離、切比雪夫距離。聚類的幾種方法：

①直接聚類法。先把各個分類對象單獨視為一類，然后根據(jù)距離最小的原則，依次選出一對分類對象，并成新類。如果其中一個分類對象已歸于一類，則把另一個也歸人該類；如果一對分類對象正好屬于已歸的兩類，則把這兩類并為一類。每一次歸并都劃去該對象所在的列與序列相同的行。經(jīng)過m-1次就可以把全部分類對象歸為一類，這樣就可以根據(jù)歸并的先后順序做出聚類譜系圖。

②最短距離聚類法。是在原來的m×m距離矩陣的非對角元素中找出，把分類對象G p和G q歸并為一新類G r，然后按計算公式計算原來各類與新類之間的距離，這樣就得到一個新的m-1階的距離矩陣；再從新的距離矩陣中選出最小者把G i和G j歸并成新類；再計算各類與新類的距離，這樣一直下去，直至各分類對象被歸為一類為止。

③最遠距離聚類法。與最短距離聚類法的區(qū)別在于計算原來的類與新類距離時采用的公式不同，最遠距離聚類法所甩的是最遠距離來衡量樣本之間的距離。

對貿(mào)易環(huán)境質(zhì)量的評估，可以按照聚類法的思路進行R型聚類分析。先找出貿(mào)易環(huán)境質(zhì)量的因素，將每一種因素作為一個變量，然后進行聚類分析。確切地說，聚類分析法不是一種完整的貿(mào)易環(huán)境質(zhì)量評估方法，它只提供了對環(huán)境因素的分類技術(shù)，在對貿(mào)易環(huán)境質(zhì)量指標進行適當(dāng)聚類之后，一般需要利用其他方法對各指標進行賦值，最后得出評估結(jié)果。

這是我國經(jīng)濟工作者在研究經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)投資環(huán)境時所采用的一種方法，分為指標體系設(shè)計、指標權(quán)值測定以及綜合評價三個步驟。將這種方法借用到貿(mào)易環(huán)境質(zhì)量評估上來，具體操作如下：

在搜集文獻資料和實際調(diào)查的基礎(chǔ)上，經(jīng)過分析研究，提出以硬環(huán)境因素與軟環(huán)境因素為兩大主線的貿(mào)易環(huán)境因素評估體系。硬環(huán)境因素下又可分為：地理位置、基礎(chǔ)設(shè)施、工業(yè)基礎(chǔ)、資源保障四大因素；軟環(huán)境因素下又可分為：政治因素、文化因素、法律因素、政策因素、社會服務(wù)、市場條件、勞動力因素和行政管理八個子指標。再進一步分類，由此形成了完整的環(huán)境質(zhì)量評估指標體系。

在貿(mào)易環(huán)境質(zhì)量評價指標體系中，各指標是從不同的角度來反映貿(mào)易環(huán)境質(zhì)量的性質(zhì)和特征的。它們之間的相對重要程度各不相同。因此，在評估指標體系確定之后， 必須對各項指標賦予權(quán)值。研究者采用u201c灰色對比分析法u201d來確定各項指標的權(quán)值。該方法是一種系統(tǒng)分析的方法，把復(fù)雜的問題分解為若干有序的層次，然后根據(jù)一定客觀顯示的判斷，就每一層次的相對重要程度給出定量表示，即所謂構(gòu)造比較分析矩陣。利用矩陣求最大特征值(根)及其特征向量來確定出每個層次元素的相對重要性，即權(quán)值。

如果已計算出各項指標的權(quán)重，則對投資環(huán)境評估指標訂出一個評價等級，各個等級用定量化的分值來表示。如分別用100～80，80～60，60～40，40～20，20～o表示優(yōu)、良、中、差、劣五個等級。然后根據(jù)掌握的信息、數(shù)據(jù)、資料和經(jīng)驗對各個指標進行評價，逐一決定各項評估指標的分值。

值得注意的是：在貿(mào)易環(huán)境質(zhì)量評估方法中，有的側(cè)重于定性分析，有的側(cè)重于定量計算，有的則是兩者的有機結(jié)合。定量指標可信度高，因為它是經(jīng)過調(diào)查整理得出的，但是，其中有些指標本身屬于u201c判斷性u201d的u201c定性指標u201d(注意：這里所用指標概念與統(tǒng)計學(xué)中的指標不能混為一談)，若勉強進行量化，不僅會使其失去原來的內(nèi)涵，而且還可能造成一些誤解，反而會破壞掉原來的準確性。因此，定性與定量方法、定性與定量指標合理結(jié)合，不要一味強調(diào)u201c量化u201d，特別要防止把那些本來不宜量化的指標人為量化。隨著時間和具體評估對象的不同，對貿(mào)易環(huán)境質(zhì)量影響因素(指標)的選擇要有所變化，以反映出真實狀況。而且由于各種不同評估方法的側(cè)重點有所不同，所以得出來的結(jié)論很有可能會出現(xiàn)差異，在進行實際操作時，應(yīng)盡可能多用幾種方法進行評估，以提高評估結(jié)果的可靠性。