關于防擴散出口管制和內部出口自律原則

中國北方工業公司認為，包括大規模殺傷性武器及其運載工具擴散在內的任何擴散行為，不利于世界的和平與穩定，也不利于中國的安全，是與公司對國際社會利益負責任的價值觀完全背離的。追求可持續發展，保持良好的企業聲譽、承擔社會責任是公司的基本價值觀，公司愿意成為國際社會防擴散的積極力量。

中國北方工業公司堅決支持并無條件地全面遵守中國政府防擴散出口管制的法律法規，堅決支持中國的國際承諾和國際義務、聯合國安理會的有關決議，以及國際社會在防擴散和出口管制領域的最佳實踐。

有效的出口控制需要政府和企業的共同努力。為切實落實防擴散責任，履行出口自律義務，中國北方工業公司建立和實施了全面的企業出口自律機制，并將持續完善，以防止大規模殺傷性武器及其運載工具擴散，并控制常規武器、軍民兩用物項和技術、無形技術轉讓和視同出口等領域的擴散風險。

中國北方工業公司對出口政策采取全面控制原則，將防擴散、和平、穩定的目標置于商業利益之上。在出口實踐中，如果公司有理由認為將要出口的產品、技術和服務有可能被客戶或最終用戶用于發展或生產大規模殺傷性武器或運載工具，或不利于接受國、地區或國際的安全與穩定，或存在落入恐怖組織或恐怖分子手中的最終用戶或最終用途風險，則即使這樣的出口貿易符合出口管制法律法規，公司仍將以自愿實施嚴格的出口控制為原則，拒絕直接或間接地出口這樣的產品、技術和服務。另外，北方公司將努力確保各類兩用產品及技術只用于經批準的最終用戶及最終用途。

為了確定哪些產品、技術和服務，以及哪些客戶和最終用戶具有敏感性，中國北方工業公司將與所有中國政府主管部門、有關非政府組織和防擴散出口管制專家建立和保持密切聯系，以獲取相關信息，尋求指導和建議。另外，公司承諾嚴格審查所有的交易國家、客戶、最終用戶、最終用途、受管制的軍品及兩用品，以確保交易符合公司規定、國內法律和國際義務。

為確保企業出口自律機制在公司得以有效實施，公司設立了出口管制委員會和出口管制辦公室，并賦予出口控制否決權。制訂了防擴散出口管制指導意見和相關管理制度；建立并實施了完整的自動化詢價審查系統，其中包括三個審查數據庫：即敏感實體數據庫、敏感最終用途數據庫及受控產品數據庫；實行了全面的出口管制文檔保存制度；通過了教育管理制度；開展了針對多層次的培訓課程；進行了有計劃的隨機內部審計。簽訂了防擴散出口管制責任書。

中國北方工業公司出口管制委員會是公司授權負責公司系統出口管制工作的決策機構。主任為植玉林副總裁。ICP委員會成員組成還包括業務部門和職能部門的職員。出口管制辦公室負責公司出口管制日常工作。除了以上兩個ICP機構，公司的各個部門，子公司均設有ICP辦公室或ICP主管，負責協助ICP委員會和ICP辦公室完成相關部門及子公司內部的出口管制工作。

中國北方工業公司的全體員工必須為公司實現出口自律目標做出努力，積極參加培訓，嚴格執行公司的出口自律政策。公司已經制訂了獎懲制度，對積極參與防擴散出口自律工作的員工給予激勵，對違反公司出口自律政策的員工給予處罰。違規者將面臨嚴重后果，觸犯法律法規的，將追究法律責任。 本原則適用于中國北方工業公司的所有部門和世界范圍內的所有分支機構和子公司，并在公司建立的內部自律機制框架內已經或將要實施。為了反映防擴散和出口管制的最新進展，公司將對本原則每年進行一次審核和修訂。

本政策聲明已于2008年12月17日經公司總裁簽字生效。